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[单选题]

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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发布时间：2023-04-01

更多“按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员…”相关的问题

第1题

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。（)

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第3题

纳税人必须按照法律、行政法规规定过税务机关依照法律、行政法规确定的申报期限、申报内容如实办理纳税申报，报送（)以及税务机关根据实际需要要求纳税人报送的其他纳税资料。

A.记账凭证

B.与纳税有关的合同协议书

C.纳税申报表

D.财务会计报表

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第4题

金融监管：指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规

的规定，对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义，下列属于金融监管行为的是：（）

A.接到群众举报，电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理，并于2012年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施，支持农资部门稳定市场供应，确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，加大证券执法力度

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第5题

金融监管，指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规

的规定，对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义，下列属于金融监管行为的是：

A．接到群众举报，电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B．中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理，并于2007年7月将清理结果向社会公布

C．湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施，支持农资部门稳定市场供应，确保春耕

D．中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，加大证券执法力度

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第6题

下列不符合纳税人“账簿、凭证管理”的相关规定的是（）。

A.境外注册中资控股居民企业应当按照中国有关法律、法规和国务院财政、税务主管部门的规定，编制财务、会计报表，并在领取税务登记证件之日起15日内将企业的财务、会计制度或者财务、会计处理办法及有关资料报送主管税务机关备案

B.扣缴义务人应当自税收法律、行政法规规定的扣缴义务发生之日起10日内，按照所代扣、代收的税种，分别设置代扣代缴、代收代缴税款账簿

C.从事生产、经营的纳税人应当自领取税务登记证件之日起30日内，将其财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税务机关备案

D.除法律、行政法规另有规定外，账簿、会计凭证、报表、完税凭证及其他有关资料应当保存10年

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第7题

一体两翼的投资者保护体系主体架构不包含（)。

A.中国证券投资者保护基金

B.中证中小投资者服务中心

C.中国基金业协会

D.中国证监会投资者保护局

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第8题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第9题

县级以上各级政府财政部门应当会同有关部门建立健全专项转移支付定期评估和退出机制。对评估后的专项转移支付，按照（）情形分别予以处理

A.符合法律、行政法规和国务院规定，有必要继续执行的，可以继续执行

B.设立的有关要求变更，或者实际绩效与目标差距较大、管理不够完善的，应当予以调整

C.设立依据失效或者废止的，应当予以取消

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第10题