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题目内容
（请给出正确答案）
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B.只通过赚取证券差价作为业务收入
C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
答案
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第1题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第5题
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
第6题
不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的()制度。
A．证券实名制
B．货银对付的交收制度
C．净额结算制度
D．参与人准入制度
第7题
A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务．其净资本需求需相应增加2亿元
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资 本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
第8题
A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券公司在境外参股证券经营机构，毖须经证券监督管理机构批准
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
第9题
下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。
A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
第10题
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是()。
A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B．最近半年流动资声余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．量近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，因证券公司发债提供的反担保除外
D．最近半年净资本不低于净资产的80％
