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[判断题]

客户首次进行认购/申购基金时需先进行风险承受能力评估。未成年投资者只能在柜面渠道办理，还须在法定监护人的陪同下，柜面须通过验证户口簿或其他法律证明文件确认其监护人身份，柜面留存客户提交的上述所有材料的复印件或影印件。（)

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发布时间：2022-10-21

更多“客户首次进行认购/申购基金时需先进行风险承受能力评估。未成年投资者只能在柜面渠道办理，还须在法定监护人的陪同下，柜面须通过验证户口簿或其他法律证明文件确认其监护人身份，柜面留存客户提交的上述所有材料的…”相关的问题

第1题

客户在柜面进行基金认购（申购)，已嵌入无纸化流程，供客户在交易过程中确认实际交易信息，如需有纸化回单需使用《招商银行代理开放式基金交易业务申请表》进行套打。（)

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第2题

()指开放式基金经过中国证监会的批准首次募集时，投资者购买基金单位的行为。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.销售

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第3题

未成年投资者首次认购结构性存款产品时，必须在法定监护人的陪同及指导下，到我行营业网点现场完成包括风险承受能力测评在内的一系列产品认购程序。（)

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第4题

只有商业银行可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。（)

只有商业银行可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。()

参考答案：错误

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第5题

客户在认购理财产品时，可通过手机银行与网上银行进行风险承受能力评估。（)

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第6题

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。

A.认购费

B.信息披露费

C.申购费

D.基金转换费

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第7题

柜员通过高柜执行产品认购、申购交易失败，系统提示“必输项为空”时，柜员应检查输入全部交易要素，包括电子邮箱地址;如客户无法提供电子邮箱地址，柜员录入“无”或“空”字样即可。（)

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第8题

基金的认购价等于基金单位净值加首次认购费，基金的赎回价等于基金单位净值加赎回费。（)

基金的认购价等于基金单位净值加首次认购费，基金的赎回价等于基金单位净值加赎回费。( )

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第9题

开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

RAD系统初分预警级别为红色的本月新解除信号，解除时客户信贷余额（)万元（含)以上，需上传二级分行分管风险的行领导签字附件。

A.500

B.3000

C.5000

D.10000

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第11题

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

A.可以在二级市场进行交易

B.申购时用一揽子股票进行申购

C.赎回时用现金进行赎回

D.赎回时用一揽子股票进行赎回

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