题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解以下哪些方面的信息()。
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
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A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第1题
A.五万
B.二十万
C.一万
D.十万
第2题
第3题
A.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.单笔人民币1万元以上或者外币等值3000美元以上的
C.单笔人民币5万元以上或者外币等值300美元以上的
D.单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上的
第4题
A.业务关系
B.一次性金融服务
C.合作意向
D.一次性业务服务
第5题
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
F.报告可疑交易
第6题
A.资金用途
B.资金来源
C.经济状况
D.经营状况
第8题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安机关、工商行政管理部门等单位核实