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[多选题]

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.生活状况

答案
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更多“对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。”相关的问题

第1题

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解以下哪些方面的信息()。

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第2题

对于高风险客户,证券期货公司应了解哪些方面的信息()。

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第3题

按照《关于进一步做好客户洗钱及恐怖融资风险评估工作的通知》的要求,对于高风险客户,要灵活使用以下哪些管控措施()

A.提高尽职调查频次

B.控制网络金融渠道

C.限制交易权限或交易额度

D.审慎建立信贷关系,加强资金监测

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第4题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件,了解客户税收居民身份,无需识别非居民金融账户。()
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第5题

对CCS等级高风险类客户和存在可疑情况的客户不允许办理金融性交易。()
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第6题

对于决定与下列非自然人客户建立或者维持业务关系未采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准、限制非柜面等严格的风险管理措施的:()

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

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第7题

根据《高风险险账户锁定保护机制的通知》,其高风险客户分为资金高风险客户和特殊风险客户两类,均可通过柜面进行解锁。()
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第8题

针对监管休眠的高风险客户,可以通过非面对面方式办理激活账户业务。()
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第9题

客户经理应持续关注客户CCS等级,如等级上升高风险客户,应终止账户服务;如()
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第10题

下列哪个项目的控制解除条件是需要提交总行网络金融部解除?()

A.D-反洗钱证件失效客户

B.A-反欺诈系统A级管控

C.E-反洗钱一人多客户号

D.G-反欺诈系统高风险管控

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第11题

跨境交易涉及指定的()时,应在办理业务前做好加强尽职调查并记录相关信息

A.高风险国家或地区等,或者涉及高风险客户

B.高风险国家或者涉及高风险客户

C.高风险国家或地区等

D.涉及高风险客户

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