对于高风险客户,证券期货公司应了解哪些方面的信息()。
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第2题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第3题
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
第4题
下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?()
A.基金管理公司
B.期货经纪公司
C.货币经纪公司
D.证券期货投资咨询机构
E.信托公司
第5题
A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策
B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入
C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过
D.业务决策委员会应具有明晰的工作职权和严密规范的工作规程
第7题
A.客户行业分析
B.客户产品分析
C.客户全公司人员架构分析
D.客户用户分析
E.客户财务与发展状况分析
第8题
第9题
A.A.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。”
B.B.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。考虑到我们以后长期的合作,试订单可以半价。”
C.C.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。如果你对我们的质量不放心的话,可以到附近的我公司客户那里去了解了解。我可以帮助协调。”
第11题
A.销售与客户进行产品介绍后,一键将产品PPT发送给客户,客户查看情况实时知晓
B.帮助销售及时洞察客户意向,掌握客户沟通的主动权
C.进行广告或渠道推广时,使用企业推广的H5链接,自动分配意向客户给销售跟进
D.让客户了解公司和产品