更多“委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担起未履行客户身份识别义务的责任。”相关的问题
第1题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第2题
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()
承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
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第3题
在经营活动时,除了对我们的客户进行身份识别,还应对()进行身份识别。
A.代理机构或代理人的客户
B.信托关系当事人
C.特定自然人客户
D.非自然人客户
E.特定业务关系的客户
F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别
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第4题
履行客户身份识别义务时,应通过公安机关建立的联网核查公民身份信息系统进行核查()
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第5题
各级机构委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,应当通过书面形式确定双方的反洗钱职责。()
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第6题
金融机构应切实履行客户身份识别义务,但是可以假名、冒名开户。()
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第7题
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
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第8题
银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的()进行核查。
A.大额和可疑交易数据报告系统
B.个人外汇信息补录系统
C.联网核查公民身份信息系统
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第9题
证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
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第10题
()周岁以下中国公民可由监护人代为办理,出具监护人的有效身份证件以及申请人的居民身份证或户口簿,并严格进行客户身份识别,妥善核对保管相关资料。
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第11题
义务机构可依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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