题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础。法人金融机构对洗钱风险评估结果的运用包括:()。
A.调整经营策略、完善制度流程
B.加强账户管理和交易监测
C.增加资源投入,严格内部检查和审计
D.发布风险提示、强化名单监控
答案
ABCD
A.调整经营策略、完善制度流程
B.加强账户管理和交易监测
C.增加资源投入,严格内部检查和审计
D.发布风险提示、强化名单监控
ABCD
第2题
第6题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第7题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送
第8题
A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能
B.大额交易和可疑交易报告功能
C.统计分析与数据查询功能
D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能
E.反洗钱与反恐融资名单监控功能
第9题
A.定性制裁风险
B.定量剩余风险
C.定性与定量相结合制裁风险
D.定性与定量相结合剩余风险
第10题
第11题
A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
D.)识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例