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[判断题]

未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5

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发布时间：2022-05-29

更多“未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5”相关的问题

第1题

我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。（

我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。( )

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第2题

目前我国证券市场政府监管体系由( )组成。

A.国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处

B.国务院和中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行和中国证券监督管理委员会

D.银监会、证监会和保监会

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第3题

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。（)

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第4题

自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（)

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第5题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（)

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第6题

商业银行应根据《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行)》制定实施细则，并报告中国银行业监督管理委员会或其派出机构。（)

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第7题

商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告，报告内容包括下列哪些()

A.理财计划拟销售的规模

B.资金成本与收益率测算

C.相关对外宣传材料和介绍材料

D.理财计划拟销售的客户群

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第8题

中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

下列说法中错误的是( )。

A.证券监管是金融监管的重要组成部分

B.证券业监管活动中，实施主体是国家的证券主管机关，即中国证券监督管理委员会

C.公开原则是证券法的核心和灵魂

D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规

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第10题

中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。（)

中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。( )

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第11题

宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和()。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家发展和改革委员会

C.国务院国有资产监督管理委员会

D.商务部

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