第1题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D.股东干预期货公司正常经营的
第2题
A.具有良好的公司治理机制
B.资本充足率不低于lO%
C.风险监管指标符合有关规定
D.最近三年连续盈利
E.最近三年没有重大违法、违规行为
第3题
A.具有良好的公司治理机制
B.资本充足率不低于10%
C.风险监管指标符合有关规定
D.最近三年连续盈利
E.最近三年没有重大违法、违规行为
第4题
A.变更注册资本
B.法定代表人、主要股东、公司名称、公司住所发生变更
C.涉及合作协议约定的重大经济纠纷或诉讼
D.发生合作协议约定的大额代偿
E.涉嫌重大违法违规行为被行政机关、司法机关调查或处罚
F.被解散、被撤销或被宣告破产
第6题
B、直播前可进行试播,试播和正式直播一样都需要提前创建一个直播预告,并且需要通过审核才可进行试播
C、子账号不可以创建直播,只有主账号可以创建直播
D、如果公司有多个账号,需要注意每个账号的直播内容不能重复,否则会被系统检测到属于“重复创建直播间”违规行为
第7题
第8题
第9题
A.注册资本或净资本不少于12亿元人民币
B.市场表现活跃,提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位
C.提交申请前,已在银行间市场尝试做市业务,具备必要的经验和能力
D.具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
E.提交申请前2年没有违法和重大违规行为
第10题
A.注册资本或净资本不少于12亿元人民币
B.市场表现活跃,提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位
C.提交申请前,已在银行间市场尝试做市业务,具备必要的经验和能力
D.具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
E.提交申请前2年没有违法和重大违规行为
第11题
A.辖内农村信用社屡屡发生同质同类案件,年度内发生案件5次以上的
B.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒的
C.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
D.发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
E.案件引发支付风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的。