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[多选题]

首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

D.股东干预期货公司正常经营的

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发布时间：2020-08-12

更多“首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用”相关的问题

第1题

各境外机构反洗钱主管部门负责人/首席反洗钱官应具备的条件有()。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定

B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求

C.具备二年以上的反洗钱合规管理经验

D.具有符合驻在地监管规定(如有)的反洗钱从业资质和良好的职业道德，无违法、违规、受监管处罚等不良记录

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第2题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在战友关系。（)

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第3题

若因疫情管控等原因，确有必要进行视频见证的，在风险可控的前提下，经营机构可自行决定采取视频见证，无需再经首席风险官和分行分管公司业务的行领导另行批准。（)

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第4题

首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（)

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第5题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（)。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第6题

期货公司的法人治理结构应当()。

A.突出风险防范功能

B.强调公司的集体依赖性

C.保障股东的知情权

D.设立首席风险官

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第7题

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

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第9题

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失不予补偿（）

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