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[主观题]

期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

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发布时间：2020-08-01

更多“期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监”相关的问题

第1题

有实行会员结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。（)

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第3题

申请设立期货公司，应当向中国期货业协会提交经营计划。（)

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第4题

证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。① 财务② 人员③ 经营场所④ 结算系统

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第5题

期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当统一管理，独立经营，独立核算。（)

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第6题

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（)

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第7题

期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备（)条件。

A.实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利

D.出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司

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第9题

期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。（)

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第10题

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。()此题为判断题(对，错)。

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