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[单选题]

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家（地区)、组织、个人有关，应（)。

A.立即终止与该客户发生交易

B.立即中止与该客户发生交易

C.立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告

D.立即提交可疑交易报告

答案

C、立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告

发布时间：2022-12-07

更多“金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家（地区)、组织、个人有关，应（)。”相关的问题

第1题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户及其资金或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的（)应当提交可疑交易报告

A.不论所涉资金金额或者资产价值大小

B.按照涉及资金金额的高低

C.按照涉及资产价值的大小

D.按照客户风险等级

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第2题

反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告。（)

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第3题

金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下

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第4题

金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得将有关反洗钱工作信息泄露给任何人。（)

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第5题

可疑交易报告是指在（)客户、户的资金或者其他资产、户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时，农业银行依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

A.确认

B.发现或者有合理理由怀疑

C.怀疑

D.不确定

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第6题

反洗钱调查过程中，调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。（)

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第7题

金融机构及其工作人员应当依法协助配合中国人民银行及其各级分支机构的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况（）

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第8题

保守反洗钱秘密，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第9题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查：（)。

A.进入金融机构进行检查

B.检查人员不得少于二人

C.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

D.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

E.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第10题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，当所涉资金金额或者资产价值达到一定数目，应当提交可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

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第11题

网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。（)

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