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[判断题]

对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。（)

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发布时间：2022-06-14

更多“对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。()”相关的问题

第1题

要完善反洗钱合作机制，逐步将特定()纳入统一的反洗钱监管体系，加强对大额资金和可疑交易资金的监测。

A.非金融机构

B.金融机构

C.银行机构

D.证券机构

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第2题

金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产，需按照规定及时向（）报告

A.国务院公安部门

B.国家安全部门

C.反洗钱行政主管部门

D.侦查机关

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第3题

金融机构应当建立反洗钱奖惩机制，对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬，对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任。（)

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第4题

金融机构相关反洗钱人员在对客户进行可疑交易调查时，可以主动直接向客户询问其交易相关信息，并明确告知客户本次为反洗钱调查（）

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第5题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第6题

反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告。（)

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.故意提供虚假材料的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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第8题

对于违反《财政违法行为处罚处分条例》的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般可以对其作出什么处分（）

A.警告

B.记过、记大过

C.降级、撤职

D.开除

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第9题

中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。（)

中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。()

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第10题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有哪些？

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第11题

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（)和（)报告。

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向()和()报告。

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