我国证券公司监管制度包括以（)为核心的经营风险控制制度。

潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

本计算标准的通知》，对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C．确保各项风险准备之和小于净资本

D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本

B．净资本

C．负债率

D．利润率

A.确立以规范市场主体行为为重点的事中事后监管制度

B.确立以负面清单管理为核心的投资管理制度

C.确立符合高标准贸易便利化规则的贸易监管制度

D.确立了适应更加开放和更有效防范风险的金融创新制度

现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A．《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B．《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C．《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D．《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

文化市场领域失信联合惩戒机制，近日，发展改革委、人民银行、文化和旅游部、中央宣传部、市场监管总局等17家单位联合签署了《关于对文化市场领域严重违法失信市场主体及有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》。()

A.法治

B.公平

C.公信

D.平等

上海自贸区以政府职能转变为核心的事中事后监管制度初步形成。()

A.矿山保护制度

B.产权保护制度

C.资源保护制度

D.油田保护制度

A.市场无形

B.产品非标、交易非集中竞价

C.参与者机构化，以交易商或经纪商为核心

D.监管以行业自律为主