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[主观题]

代理中间商专门介绍客户或与客户磋商交易合间，并拥有商品的持有权（)。

代理中间商专门介绍客户或与客户磋商交易合间，并拥有商品的持有权()。

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发布时间：2020-11-12

更多“代理中间商专门介绍客户或与客户磋商交易合间，并拥有商品的持有权（)。”相关的问题

第1题

经销中间商包括企业代理商、寄售商、经纪商、销售代理商，专门介绍客户或与客户磋商交易合同，但并不拥有商品所有权（）

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第2题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（）。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．提供期货行情信息，交易设施Ⅳ．代理客户进行期货交易

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

在接纳高风险客户时，须进行加强型客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况，并可采取如下任一或多项风险控制措施（）

A．适度提高交易监测的频率及强度B．开立新账户等业务时，由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批。如客户涉及特定自然人的，应逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会批准C．可根据风险控制需要，按照法律规定或与客户的事先约定，采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施D．以上全选

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第4题

发展分销渠道的原因主要有()。

发展分销渠道的原因主要有（)。

A.中间商对其代理的区域市场较为熟悉

B.拥有一批固定的客户群，能够帮助厂商迅速打开市场

C.分销商对本地客户的资信情况和投资环境更为了解，可以帮助厂商规避投资和交易风险

D.可以减少自己构建销售网络所必须的高昂费用，降低整体销售成本

E.分销商一次性订购批量产品，因而大大减轻厂商的压力

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第5题

以下哪项属于存在出口管制与经济制裁风险的风险信号()。

A、出口的目的地国家有伊朗、朝鲜、古巴、塞尔维亚、俄罗斯等位于EAR-PArt738中的《商业国家表格》(CommerCeCountryChArt)上的、限制条件比较严格的敏感国家

B、在进口物项时，曾经应出口商要求签署过与“最终用户”、“最终用途”相关的出口管制合规保证或承诺，或者在交易合同中存在类似约定内容的条款

C、客户、最终用户、中间商和交易对象为政府或拥有军工背景

D、以上全部

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第6题

若离职代理人在代理期间，因个人代理期间违规行为对公司品牌、经济造成损失的，或与客户串通承认自己违规行为以帮助客户投诉的，公司将通过以下哪种法律方式进行追偿（）

A.公函

B.律师函

C.诉讼

D.约谈

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第7题

将物流企业客户分为个人消费者.中间商客户.制造商客户等是按照什么分类的（）

A.按产品类别分

B.按历史交易分

C.按客户性质分

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第8题

以下对我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()。

A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。

B.《特殊业务申请表》是否有效。

C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。

D.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。

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第9题

理财产品销售人员不得违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;不得挪用客户交易资金或理财产品，或擅自更改客户交易指令。（)

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第10题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴，营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险，对于交易金额、频率、流向异常的，或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户，应及时了解资金来源或用途，做好可疑交易分析与报告的相关工作。（）此题为判断题(对，错)。

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