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[多选题]

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A.极高风险客户：每6个月一次

B.高风险客户：每12个月一次

C.中风险客户：每24个月一次

D.中低风险及低风险客户：每48个月一次

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发布时间：2022-12-10

更多“客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。”相关的问题

第1题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第2题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括()。

A.下放业务审批权限

B.调查货物原产地

C.限制办理涉美交易

D.限制办理跨境交易

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第4题

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。中风险客户的复核期限不超过（)

A.四年

B.二年

C.一年

D.半年

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第5题

客户部门负责人对辖内贷后管理的主要职责()

A.负责监控贷后风险，督促客户经理按规定实施贷后管理

B.制订风险资产处置方案，并具体实施

C.组织制定不良信贷资产处置方案，并组织实施

D.定期向风险管理部门汇报贷后管理情况

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第6题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第7题

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。低风险客户的复核期限不超过（)。

A.四年

B.二年

C.一年

D.半年

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第8题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为2年。（)

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第9题

客户部门负责人对辖内贷后管理的主要职责是()。

A.担保人及担保物的跟踪检查和监管。

B.负责监控贷后风险，督促客户经理按规定实施贷后管理。

C.组织制定不良信贷资产处置方案，并组织实施。

D.定期向风险管理部门汇报贷后管理情况。

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第10题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。（)

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