证券公司主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的将按相关标准被扣分，主要业务人员包括证券投资顾问（）

A.整顿对象

B.监管对象

C.审查对象

D.调查对象

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

A.从严监管

B.依法取消一定时限投标资格

C.依法取消永久时限投标资格

D.通报

E.罚款

A.确保在用现金机具的鉴别能力符合国家和行业标准

B.负责组织开展机构内反假货币知识与技能培训

C.对办理货币收付、清分业务人员的反假货币水平进行评估

D.按规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。

A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任

C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

D．A和B

有效地控制了风险的扩大。《证券公司风险处置条例》中规定的主要风险处置措施不包括下列()。 (1)破产；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销；(6)兼并；(7)重组。

A．(2)(3)(4)

B．(1)(3)(7)

C．(3)(4)(6)

D．(1)(6)(7)

政企分开的主要措施不包括（）。

A. 解除政府主管部门与所属经济实体的直属企业的行政隶属关系

B. 大量裁减政府专业经济部门

C. 大力裁减社会中介组织

D. 加强和改善对国有企业的监管方式

A.监察机关履行职责，可以要求被监察部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明

B.在调查违反行政纪律行为时，可以根据实际情况和需要责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项所涉及的问题作出解释和说明

C.在调查违反行政纪律行为时，可以根据实际情况和需要暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律行为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料

D.在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为时，可以采取保全措施，冻结涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息

D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管（包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式）中涉及的工作信息

E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息

F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息

A.询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入银行业金融机构进行检查

C.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存