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[判断题]

客户受益所有人识别工作中要妥善留存受益所有人身份信息、资料、系统查验截屏和工作记录。（)

答案

是

发布时间：2022-11-25

更多“客户受益所有人识别工作中要妥善留存受益所有人身份信息、资料、系统查验截屏和工作记录。（)”相关的问题

第1题

按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。（）

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第2题

分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时，应同时识别受益所有人身份，确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。（）

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第3题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第4题

运营内控副行长/经理应指导对公柜员穿透识别客户（)

A.受益所有人

B.法定代表人

C.财务负责人

D.大额确认人

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第5题

政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织，可以不识别单位客户的受益所有人。（)

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第6题

分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的“合理了解”原则是指：可以通过获取客户受

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第7题

非自然客户的受益所有人仅需识别即可，不需要登记其相关姓名、地址、身份证或身份证明文件种类、号码和有效期限（)

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第8题

下列哪些关于监管政策的表述是正确的（)

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第9题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第10题

久悬账户激活是同账户新开立，应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查，核实无误后方可对账户进行激活。（)

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第11题

柜员受理对公账户现金存款业务时，必须正确录入缴款人信息交易对手非我行客户时，需先按照相关制度要求完成客户及其受益所有人身份识别，并在BoEing系统中登记客户信息（）

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