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[多选题]

在我国,证券公司的主要业务有()。

A.证券登记结算业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

答案
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更多“在我国,证券公司的主要业务有()。A.证券登记结算业务B.证券经纪业务C.证券自营业务D.证券承销”相关的问题

第1题

以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源?()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.存款业务

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第2题

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第3题

证券公司在发展财富管理业务过程中,相较于其他机构,主要优势有()。

A.拥有出色的资本市场投研能力

B.拥有全业务链优势

C.客户群体综合素质优质、抗风险程度较高

D.渠道优势明显,复合型专业人才充足

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第4题

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第5题

在我国,综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的,应当在中国证监会核定的业务
范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%,不得从事与控股子公司相同的业务。()

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第6题

下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ.规范性文件Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.普遍遵守的职业道德Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司的主要业务有()。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.项目融资业务

E.财务顾问业务

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第8题

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

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第9题

我国国内证券公司直接投资业务还处于试点阶段。2009年4月,证监会下发的《证券公司直接投资业务试点
指引》,标志着证券公司直接投资业务试点提速。下列属于证券公司直接投资的是()。

A.S证券公司购买了1.5亿元5年期国债

B.S证券公司的子公司收购了长江电力12.7%的股份

C.S证券公司在二级市场购买了800万股的中石油股票

D.S证券公司和X信托公司合资成立某基金公司

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第10题

在我国,证券公司因为以包销方式承销股票而按刊行价认购未售出的股票的,自该股票上市之日起,应当将该股票逐渐卖出,其实不得买入,直到切合国家对于公司对外投资比率及证券公司自营业务管理规定的要求。()
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