《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，对适当性不匹配客户不得销售资管计划及私募基金管理人发行的私募基金（）

答案

是

发布时间：2023-08-09

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第1题

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，建仓期的投资活动，应当符合资产管理合同约定的投向和资产管理计划的风险收益特征。以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。()

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第2题

证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第3题

《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》（2019年9月修订）第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介，其中私募基金产品仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。财富管理部及分支机构应当使用证券期货经营机构制作的计划说明书和其他销售材料，不得擅自修改或者增减材料……（）

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第4题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第5题

37我国的资产管理行业中，能够提供企业年金管理业务的机构是（）

A.私募机构

B.信托公司

C.保险资产管理公司

D.商业银行

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第6题

下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

金融机构将资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资，以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构？（）

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私募基金管理人

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