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[主观题]

金融机构反洗钱义务有()。

金融机构反洗钱义务有（)。

A.制定反洗钱内控制度和设立组织机构

B.了解客户

C.大额资金易报告和可疑交易报告

D.保存记录

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发布时间：2022-07-26

更多“金融机构反洗钱义务有()。”相关的问题

第1题

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（）。A.按照规定向中国人民银行报告分析结果B.制定金融机构反洗

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（）。

A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

B.制定金融机构反洗钱规章

C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

E.按照规定建立客户身份识别制度

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第2题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第3题

全面履行反洗钱义务，做好反洗钱的各项工作，是（)的义务。

A.金融机构负责人

B.金融机构分支机构负责人

C.金融机构及其分支机构的负责人

D.每一位员工

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第4题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有哪些？

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第5题

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（)和（)报告。

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向()和()报告。

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第6题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法

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第7题

保守反洗钱秘密，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第8题

银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，涉及反洗钱相关的要求，包括以下哪项：（)。

A.不得有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书

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第9题

银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第10题

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为()。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第11题

金融机构应当自下而上制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理，共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序，并确保其部分分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行（）此题为判断题(对，错)。

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