证券公司在招揽证券承销业务时法律禁止的不正当行为有哪些？

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

B.证券公司不宜安排证券经纪人从事定向资产管理的业务招揽活动

C.证券公司不应当安排证券经纪人投行业务的招揽及相关服务活动

D.证券公司可以安排证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的集合资产管理计划等金融产品的宣传推介材料

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

A．对上市公司进行财务审计，并出具审计报告

B．发行和承销上市公司债券

C．融资融券业务

D．财务顾问和投资咨询

按照规定，下列论述不正确的是()。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

承销团代销、包销期最长不得超过90日

A.证券登记结算业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

A．0表示该项目在证券公司总业务量中所占比例较少

B．0表示在计算证券公司风险资本时该项目不必被计算

C．表示该项目风险性小

D．0表示以上业务不属于风险资本