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[多选题]
合规管理制度建设包括下列哪些机构设置?()
A.股东会
B.董事会
C.经营管理层
D.制度起草小组
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A.股东会
B.董事会
C.经营管理层
D.制度起草小组
第3题
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
第4题
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
第7题
A.利用
B.收集
C.贮存
D.处置
第9题
A.编制管理
B.执法执勤
C.勤务制度
D.行为举止
第10题
参考答案:错误