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第1题
云筑平台供应商管理使用检查内容包括()
A.本级供应商资源库建立及维护 情况
B.供应商资源信息的完善情况
C.制度体系建设内容是否完善合 理
D.供应商管理的各业务流程操作 的合规性等内容
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第2题
合规管理制度建设包括下列哪些机构设置?()
A.股东会
B.董事会
C.经营管理层
D.制度起草小组
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第3题
建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度,加快推进社会诚信建设的基本原则是: ____________;______________;_________________;突出重点,统筹推进。
A.褒扬诚信,惩戒失信
B.部门联动,社会协同
C.依法依规,保护权益
D.依法合规,保障权益
E.部门协同,社会联动
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第4题
铸牢中华民族共同体意识的路径包括()。
A.坚持和完善民族区域自治制度
B.创造各民族共居共学共事共乐的社会环境
C.深化民族团结进步教育
D.建设中华民族共有精神家园
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第5题
关于员工违规行为的积分管理,总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第6题
对各部门合规绩效考核的内容包括()。
A.部门内部制度建设
B.合规报告与反馈的及时、全面与完整
C.部门内部合规培训情况
D.违规事件的整改情况
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第7题
当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些?()
A.照搬外规,缺乏因地制宜
B.体系模糊,总体设计不足
C.规则不清,可操作性不强
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第8题
对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括()
A.各业务部门的自我监督和评价
B.接受合规管理部门的监督检查
C.稽核部门开展独立的内部审计
D.人力部门开展的绩效考核
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第9题
征信监管部门按年度对征信机构、信息提供者、信息使用者开展征信业务活动的合规情况进行综合评价,评价的内容包括:()
A.异议和投诉受理情况
B.征信信息安全
C.制度建设和报备情况
D.征信宣传
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第10题
建设阶段引入的合规项包括以下哪些内容()
A.安全功能要求
B.安全配置要求
C.安全防护方案实施情况
D.软件及编码要求
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