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[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第2题

2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第3题

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为()。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训

B.制定从业人员的行为准则和道德规范

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D.制定证券业行为准则和法规

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第4题

下列不属于证监会职责的是()。 (1)收集整理证券信息,为会员提供服务; (2)负责证券业从业人

下列不属于证监会职责的是()。 (1)收集整理证券信息,为会员提供服务; (2)负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理; (3)负责制定代办股份转让系统运行规则; (4)监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。

A.(1)(4)

B.(1)(2)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第5题

从事代理保险业务的代理销售人员,应当符合中国银保监会规定的保险销售从业资格条件,取得《保险从业人员执业证》。()
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第6题

证券业从业人员行为规范的内容不包括()。

A.勤勉尽责

B.勤俭节约

C.遵守道德

D.正直诚信

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第7题

劳动纪律是保证劳动者按照规定的时间、质量、程序和方法,完成自己承担的工作任务的行为准则。()
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第8题

负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A.国务院证券管理委员会B.中国

负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第9题

证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务,依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服
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第10题

证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.

证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

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第11题

参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括()。A.报名截止日年满18周岁B.具有完全民事行

参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括()。

A.报名截止日年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭

D.年龄在40周岁以下

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