负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A．国务院证券管理委员会B．中国

负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A．国务院证券管理委员会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．证券交易所

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发布时间：2020-07-26

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第1题

国家法律、法规规定，如下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。

A.未成年人未经法定监护人的代理或容许者，不得进行证券交易

B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

C.受破产宣布未经复权者，不得从事证券交易

D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，不过买卖经同意发行的国债、基金除外

E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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第2题

取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

在美国，其证券从业人员的资格确认工作由______负责。

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第4题

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。①制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；④督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；⑤依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第5题

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第6题

下列不属于证监会职责的是（)。（1)收集整理证券信息，为会员提供服务；（2)负责证券业从业人

下列不属于证监会职责的是()。 (1)收集整理证券信息，为会员提供服务； (2)负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理； (3)负责制定代办股份转让系统运行规则； (4)监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。

A．(1)(4)

B．(1)(2)

C．(2)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)