第1题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.实质重于形式并重
B.重质量、讲实效
C.重质量
D.实质与形式
第3题
A.资金交易
B.工作履职情况
C.调查分析人员
D.尽职调查
第4题
A.中国人民银行
B.反洗钱局
C.中国反洗钱监测分析中心
D.中国人民银行总行
第5题
A.中国人民银行
B.反洗钱局
C.中国反洗钱监测分析中心
D.中国人民银行总行
第6题
A.3
B.5
C.2
D.4
第7题
A.3
B.5
C.2
D.4
第8题
A.金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求,并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
B.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备
C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求
D.金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供
第9题
B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.以上两者均是
第10题
A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)
C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)
D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)