下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容?()
A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责
A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责
第2题
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
第4题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第5题
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式,能体现这一观点的是()。
A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此,法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第8题
A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》
B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
C.《全球涉美制裁合规管理政策》
D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
第9题
A.诊疗用物按规定消毒灭菌
B.严格遵守无菌技术操作原则
C.亚枚酒字/医疗机权消表结术机范!
D.严格遵守《医疗机构消毒技术规范》做好地面和物体表面的清洁与消毒,保持室内外清洁卫生
E.医疗废物处置不符合有关规定