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[单选题]

银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展（)客户的身份识别。

A.法人

B.非自然人

C.自然人

D.个体

答案

B、非自然人

发布时间：2022-12-02

更多“银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展（)客户的身份识别。”相关的问题

第1题

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号)中规定，义务机构应在识别受益人的过程中，了解、收集并妥善保存（)信息和资料。

A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程

B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程

C.个体工商户应提供经营者身份资料

D.独资企业应提供投资者身份资料

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第2题

根据《中国人民银行关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)，义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第3题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章，简称“一法四令”，哪一项不是属于“一法四令”（）

A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号）

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号）

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行令〔2007〕第2号）

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）

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第4题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发[2017]117号)规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（)。

A.拒绝开户

B.拒绝办理业务

C.上报可疑交易

D.调高客户风险等级

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第5题

粘单可以各商业银行自行印制，但格式必须与《中国人民银行关于调整票据、结算凭证种类和格式的通知》（银发【2004】235号)中附件二的布局基本一致。（)

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第6题

《中国人民银行关于印发＜法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）＞的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第8题

根据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》（保监发【2017】54号）文件要求，保险公司应建立视听资料质检体系，制定质检制度，建立质检信息系统，配备与销售人员岗位分离的质检人员，对成交件视听资料按不低于（）的比例在犹豫期内全程质检。其中，对符合“通过保险兼业代理机构以外的其他销售渠道，销售投资连结保险产品，或向60周岁（含）以上年龄的投保人销售保险期间超过一年的人身保险产品”规定的保险业务视听资料应实现质检（）。

A.30%、50%

B.50%、100%

C.50%、50%

D.30%、100%

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第9题

建设工程质量责任主体和有关机构质量行为的不良记录是指建设单位、施工等单位及有关机构在建设活动中违反法律、法规、规章所规定的质量责任和义务的行为以及勘察、设计文件和工程实体质量不符合工程建设强制性标准的记录。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号)的规定，（)是指企业已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。

A.合同负债

B.合同资产