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[判断题]

通过反洗钱系统自动筛选异常交易，经反洗钱中心人员分析、识别后审定为可疑交易的报送中国反洗钱监测分析中心（）

答案

是

发布时间：2023-04-21

更多“通过反洗钱系统自动筛选异常交易，经反洗钱中心人员分析、识别后审定为可疑交易的报送中国反洗钱监测分析中心（）”相关的问题

第1题

大额交易报告由反洗钱系统自动筛选并向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报表和相关信息。大额交易需在交易发生之日起5个工作日内完成报送。（）

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第2题

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当在发现后5日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。()

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第3题

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当立即通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。()

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第4题

大额交易报告通过新一代反洗钱监控系统，按照法定标准，以人工新增为主，系统自动报送为辅。（)

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第5题

金融机构的一名反洗钱工作人员在协助人民银行开展反洗钱调查后得知，该客户的可疑交易行为经调查排除了其涉嫌洗钱的嫌疑，该工作人员可以采取以下哪些措施()

A.将该客户视为正常客户

B.电话通知该客户改变交易方式，避免触发异常交易监测系统的预警，并保存电话记录

C.将该客户洗钱风险等级调高

D.持续对该客户交易进行监测，发现可疑情形按规定及时报告

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第6题

网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。（)

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第7题

以下哪些是对高风险客户的控制措施？（)

A.适度提高交易监测的频率及强度，反洗钱岗位人员应通过反洗钱系统对高风险客户每半年进行一次审核

B.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

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第8题

人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。()

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第9题

反洗钱系统触发哪些风险特征，需要至少查看分析客户近一年交易（)

A.70岁以上年交易额2000万

B.注册资本小于10万，年交易额2000万

C.灰名单客户发生交易

D.ATM当日频繁异常存现监测

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第10题

根据《金融机构反洗钱监督管理办法》的相关要求，通过自动采集系统内的反洗钱数据，定期生成符合监管部门要求的年度监管报表。（）

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第11题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴，营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险，对于交易金额、频率、流向异常的，或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户，应及时了解资金来源或用途，做好可疑交易分析与报告的相关工作。（）此题为判断题(对，错)。

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