请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
答案
更多“证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包”相关的问题
第2题
A.A.7月1日;本年度12月31日
B.B.7月1日;下一年度6月30日
C.C.7月1日;本年度10月31日
第4题
中国南方电网有限责任公司的可靠性信息应当同时向电力可靠性管理中心和所在区域监管局报送。()
第5题
A.5
B.20
C.10
第6题
A.5
B.10
C.15
D.30
第8题
A.年报取代年检
B.年检取代年报
C.报税取代年报
D.报税取代年检
第9题
A.公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告
B.公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C.公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况
D.公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
第11题
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全的
C.严重影响社会稳定的
D.情节严重或者情况紧急的
