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[单选题]

基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

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发布时间：2022-10-16

更多“基金管理人在开展合规工作时，首先需要()，需要列出审核的目标、步骤和流程。”相关的问题

第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第2题

企业的风险管理在实现目标时，首先应该从企业（)出发。

A.经营目标

B.报告目标

C.战略目标

D.合规性目标

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第3题

在开展贷前调查工作时，应对贷款的以下几个方面进行全面调查()

A.合法合规性

B.安全性

C.效益性

D.借款人的资格

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第4题

公司按照全员合规、（)、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。

A.合规从基层做起

B.合规从高层做起

C.合规从管理层做起

D.合规从个人做起

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第5题

某基金公司刚成立，投资总监兼任督查长,违背了合规管理的（)。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第6题

完善内部监督机制，将依法合规全面嵌入（)，加强问题整改，开展内控及合规专项提升行动，主动适应省管产业单位监管要求。

A.工作目标

B.业务流程

C.岗位职责

D.适应市场

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第7题

内控合规专员是指在各级行（）和各（）配备的，协助部门（网点）负责人开展本部门（网点）、本条线内部控制、合规管理日常工作的专业人员

A.行内设部门

B.二级分行

C.一级支行

D.二级支行

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第8题

合规并不只是银行某个部门或某个人的职责,而是银行()的共同责任，与银行的各流程、各环节和每位员工息息相关，是银行经营活动不可或缺的组成部分。主动合规是合规文化建设的根本出发点和最终归宿，主要体现主动遵守内外部规章制度、主动开展合规管理活动。

A.高级管理层

B.所有从业人员

C.风险管理人员

D.客户经理

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第9题

要保护暴露面的资产，从安全技术、安全管理、安全运营、安全策略、合规评测、服务支撑六大方面，针对关键信息、数据流转环节、暴露面以及异常行为实时监测开展安全防护（）

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第10题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第11题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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