题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
各法人行社根据业务实际,防范业务风险,保证投资资金安全。当出现以下情况时,必须及时了解情况,采取妥善措施,并上报相关管理部门()
A.交易中出现到期无法还款的
B.发行人不履行合同条约,并拒绝披露产品信息,从而影响对理财产品投资判断的
C.发行银行在发行该理财产品时存在违规操作,并引起监管部门和审计机构关注的
D.商业银行投资或发行某项银行理财产品出现政策障碍的
E.发行人有可能不能按时偿付本金或利息的
答案
ABCDE
A.交易中出现到期无法还款的
B.发行人不履行合同条约,并拒绝披露产品信息,从而影响对理财产品投资判断的
C.发行银行在发行该理财产品时存在违规操作,并引起监管部门和审计机构关注的
D.商业银行投资或发行某项银行理财产品出现政策障碍的
E.发行人有可能不能按时偿付本金或利息的
ABCDE
第4题
第5题
A.审核
B.监控
C.管理
D.复核
第7题
A.授权
B.授权和授信
C.授权和转授权
D.授信和转授信
第9题
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第11题
A.1万、10万、2万、2万
B.2万、20万、1万、1万
C.2万、10万、1万、2万
D.1万、20万、2万、1万