在证券投资时知悉或被推定为知悉内幕信息,不论证券投资行为是否基于内幕信息,都有极大的可能被认定为内幕交易()
是
是
第2题
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
第3题
A.在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证
B.以集资、交易、委托理财等形式谋取不正当利益
C.进行非法土地买卖交易谋取不正当利益
D.知悉或非法获取内幕信息进行证券期货交易
第4题
A.发行人的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
第5题
A.不得买入或者卖出所持有的该公司的股票
B.不得泄露该信息
C.不得建议他人买卖该证券
D.不得诱使客户进行不必要的买卖
第6题
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
第7题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价
第9题
A.该总经理的行为属于利用知悉的内幕信息谋取利益的行为
B.如果该总经理不是党员,其行为并无不当
C.只有该总经理是党员,其行为才适用《廉政准则》
D.该总经理让其表弟买股票是正常的投资行为
第10题
A.行为人必须知悉所利用的内幕信息的内容
B.行为人必须知道所利用的内幕信息是尚未公开信息
C.行为人的目的是为自己获利或减少损失
D.行为人必须知道所利用的内幕信息是价格敏感的重大信息
第11题
A.发行人控股的公司的高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东
C.由于法定职责而参与证券交易的有关人员
D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员