题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有（)
A.公司负责人
B.公司主管反洗钱工作领导
C.反洗钱主管部门负责人
D.反洗钱具体工作人员
答案
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（请给出正确答案）
A.公司负责人
B.公司主管反洗钱工作领导
C.反洗钱主管部门负责人
D.反洗钱具体工作人员
答案
更多“请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有( ) ”相关的问题
第2题
A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案，并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练，确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程
B.发生反洗钱信息安全事件时，事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组，及时采取必要措施控制事态
C.事发机构须按照应急预案要求，采取损失最小化原则，消除隐患，评估事件影响，及时、全面、准确报告事件相关情况，按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构
D.应急处置工作结束后，事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作，确保避免类似案件再次发生
第4题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第5题
A.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解经营活动产生的固有洗钱风险,能够较好地控制剩余洗钱风险
B.金融机构固有洗钱风险较高,且反洗钱内部控制措施严重不足
C.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解大部分经营活动产生的固有洗钱风险,但存在一定剩余洗钱风险
D.金融机构固有洗钱风险不高,且反洗钱内部控制措施能够显著化解经营活动产生的固有洗钱风险
第6题
A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E.工作怠慢，经常迟到早退
第8题
A.大额支付采用银行转账的方式
B.由出纳人员登记现金日记账
C.现金折扣需经过审批
D.由独立人员于每季度末核对一次银行账户
第9题
A.询问参与货币资金业务活动的人员
B.观察被审计单位的出纳人员如何进行现金盘点
C.检查相关文件和报告
D.追踪货币资金业务在财务报告信息系统
第10题
下列对操作风险的理解中，正确的有()。
A．人员和人员失误对操作风险起着决定性作用
B．内部控制系统对操作风险具有重要影响
C．操作风险是指金融机构由于人员失误、外部事件或内部流程及控制系统发生的不利变动而遭受损失的可能性
D．以上答案都正确
第11题
A.根据业务需要核定现金的库存限额，并按规定的限额控制库存现金
B.现金日记账做到日清月结，账款相符
C.企业需要使用现金，可以从现金收入中直接支付
D.企业审计或会计稽核人员应定期或不定期对库存现金进行核查或突击检查
