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[单选题]

对于较高风险对公客户办理签约业务时,以下说法正确的是()。

A.柜员发起签约业务后,系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面,要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息

B.系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核,最后由分行分管行长终审

C.该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约,超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

答案
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更多“对于较高风险对公客户办理签约业务时,以下说法正确的是()。”相关的问题

第1题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告()
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第2题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第3题

对公人民币“活利丰”签约时默认利率参照《中国农业银行“活利丰”业务操作规程》暂行默认利率表()
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第4题

办理个人网银开通的业务审核包括以下哪些操作?

A.审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录

B.检查有效身份证件真伪,核对客户身份

C.审核客户提交的申请书填写是否正确,是否已签字确认

D.审核保证金账户缴存金额是否足够

E.审核是否存在同一贷款账户部分抵债的情况

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第5题

洗钱风险评估指标体系中客户特性风险包括但不限于以下哪些方面?()

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息

C.公认具有较高风险的行业(职业)

D.特殊业务类型的交易频率

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第6题

银行在办理代理业务时,客户财产的所有权不变,银行只收取代理手续费,承担的风险较低。()

银行在办理代理业务时,客户财产的所有权不变,银行只收取代理手续费,承担的风险较低。()

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第7题

根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解
的客户情况包括【】

A.客户的联系方式

B.客户子女的年龄

C.风险承受能力

D.客户近期是否有购房需求

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第8题

证券公司客户交易结算资金第三方存管业务(鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司,可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理,也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。()
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第9题

以下贷款业务流程中,哪几个业务环节在操作时必须按规定查询客户个人信用报告:()。

A.贷款申请

B.贷款初审

C.贷款调查

D.贷后风险管理

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第10题

柜员受理对公账户现金存款业务时,必须正确录入缴款人信息交易对手非我行客户时,需先按照相关制度要求完成客户及其受益所有人身份识别,并在BoEing系统中登记客户信息()
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第11题

对公账户开户,《开户及签约综合服务申请表》由客户确认信息后签字,盖预留印鉴与单位公章,银行填写栏由经办柜员确认信息后签章,网点负责人或代理人签章,运营主管需审核签章是否齐全、合规。()
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