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题目内容
（请给出正确答案）
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
C.公认具有较高风险的行业(职业)
D.特殊业务类型的交易频率
答案
更多“洗钱风险评估指标体系中客户特性风险包括但不限于以下哪些方面？（)”相关的问题
第1题
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.跨境交易
D.国家（地区）的上游犯罪状况
第3题
A．外汇敞口头寸与资本净额的比不应该高于20％
B．外汇敞口头寸与资本总额的比不应该高于20％
C．利率敏感度为利率上升150个基点对银行净值的影响与资本净额之比
D．具备条件的商业银行可以不考虑这些指标而采用其他方法计算外汇风险
第4题
第5题
A．我国现行的政策主要受《新巴塞尔协议》的影响
B．我国商业银行风险管理核心指标充分借鉴了《巴塞尔协议》的指标体系
C．截至2008年底，我国5大商业银行资本充足率全部达标
D．风险监管标准不断修改的因素是金融市场风险的变化
第7题
A．流程化的风险评估可以帮助建立合适的控制机制
B．预测未来不利事件、威胁的可能性必须要联系系统的潜在漏洞
C．在系统特性分析环节，需要识别系统中的各种有效资源和信息的组成，从而确认系统边界
D．黑客是进行漏洞分析时需要分析的威胁源
第8题
第9题
A.体系的建立基于系统、全面、科学的安全风险评估
B.强调遵守国家有关信息安全的法律、法规及其他合同方面的要求
C.强调保护组织所拥有的全部客户的信息资产
D.强调全过程和动态控制
第10题
A.体系的建立基于系统、全面、科学的安全风险评估4
B.强调遵守国家有关信息安全的法律、法规及其他合同方面的要求
C.强调保护组织所拥有的全部客户的信息资产
D.强调全过程和动态控制
第11题
衡量客户风险承受能力最直接的方法是()
A．帮助客户明确他们自己的投资目标
B．让客户回答自己所偏好的投资产品
C．搜集客户生活中的实际信息
D．风险态度的自我评估
