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[多选题]

基金治理公司内部操纵应当遵循：（)

A.健全性原则和有效性原则

B.适当操纵原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

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发布时间：2021-12-29

更多“基金治理公司内部操纵应当遵循：()”相关的问题

第1题

基金治理公司内部操纵的差不多要素包括（)。

A.操纵环境

B.信息沟通

C.风险评估

D.人员变动

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第2题

基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部操纵的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金治理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评判。（)

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第3题

（)要求基金治理人的内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

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第4题

以下不属于我国股权分置改革意义的是( )。

A.股价涨跌涉及全体股东利益，大股东与中小股东利益将趋于一致

B.有利于完善公司内部治理结构

C.彻底杜绝内幕交易与市场操纵现象

D.有效发挥股市资源优化配置的功能

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第5题

按照（)的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承担能力调查和评判。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售治理方法》

D.《证券投资基金销售机构内部操纵指导意见》

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第6题

基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。Ⅰ．滥用客户资产Ⅱ．内幕交易Ⅲ．欺诈行为Ⅳ．操纵行为。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

银行业金融机构数据治理应当遵循全覆盖原则、匹配性原则、持续性原则、有效性原则（）

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第8题

安全管理应当遵循哪些原则（）。

A.关口前移，源头治理；

B.依法严管，科学监管；

C.分级管控，各负其责；

D.突出重点，精准防范；

E.依靠群众，注重经常。

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第9题

保险公司风险管理应当遵循（）的原则。

A.充足有效与成本控制相统一

B.独立集中与分工协作相统一

C.全面管理与重点监控相统一

D.前期防范与后期治理相统一

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第10题

信访工作应当遵循下列原则:（）、（）、（）

A.坚持源头治理化解矛盾

B.A坚持党的全面领导

C.B坚持以人民为中心

D.C坚持落实信访工作责任

E.D坚持依法按政策解决问题

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