（)要求基金治理人的内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

答案

查看答案

发布时间：2021-12-29

更多“()要求基金治理人的内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。”相关的问题

第1题

基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部操纵的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金治理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评判。（)

点击查看答案

第2题

按照（)的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承担能力调查和评判。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售治理方法》

D.《证券投资基金销售机构内部操纵指导意见》

点击查看答案

第3题

下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生

D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

点击查看答案

第4题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

点击查看答案

第5题

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

点击查看答案