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[判断题]

中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（)

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发布时间：2022-07-16

更多“中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()”相关的问题

第1题

风险防范化解措施要从合法性、（)、可行性和有效性四个方面进行考虑

A.完整性

B.合规性

C.合理性

D.可控性

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第2题

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（)建设为基础。

A.企业文化

B.信贷文化

C.风险管理

D.合规文化

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第3题

现场检查是获取各个风险点内部控制可靠性证据的阶段，获取证据的方法可以分为遵从性测试和( )测试两种。

A.实质性

B.相关性

C.合规性

D.有效性

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第4题

市联社合规部具体负责合规全面问责工作，下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

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第5题

在内部审计的有效性审计中，要注意资本流动的合规性、效益性。（)

在内部审计的有效性审计中，要注意资本流动的合规性、效益性。( )

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第6题

商业银行内部控制评价应从()方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性

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第7题

合规检查的内容包括（)。

A.业务操作的合规性

B.规章制度的执行情况

C.尽职检查的有效性

D.外部监管机构关注事项

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第8题

模型质量控制措施应包括下列内容：（)。

A.模型与工程项目的符合性检查

B.不同模型元素之间的相互关系检查

C.模型与相应标准规定的符合性检查

D.模型信息的准确性和完整性检查

E.模型信息的合规性和有效性检查

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第9题

智慧柜员机协同人员在执行客户身份识别时，应对证件的（）进行认真审核。

A.真实性

B.有效性

C.合规性

D.合法性

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第10题

关于认证机构的每次监督审核应至少审查的内容，以下说法错误的是（)

A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性

B.所确定的控制措施的变更，但不包括SOA的变更

C.合规性的定期评价与评审情况

D.控制措施的实施和有效性

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第11题

中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对商业银行的合规风险监管作出了规定，下列对风险监管

表述错误的是()。

A．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

B．非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价

C．现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告，确定合规性检查的频率、范围和深度

D．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进

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