更多“市联社合规部具体负责合规全面问责工作,下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。A:决定”相关的问题
第1题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责。()
A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.做好上级管理部门交办的问责事项
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第2题
()是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
A.合规风险管理
B.合规问责
C.合规审查
D.诚信举报制度
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第3题
下列哪()项不属于合规问责的实行办法。
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第4题
()作为市联社与外部监管部门联系的枢纽,负责与监管部门保持日常的工作联系。
A.风险管理部门
B.合规部门
C.高级管理层
D.内部审计部门
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第5题
调查组认为应当采取第十四条(五)至(八)项处分措施并经营业部反洗钱工作领导小组同意的,营业部应上报公司法律合规部并按照公司《合规问责制度》的相关规定,由()作出处理决定并予以执行
A.公司反洗钱领导小组
B.公司法律合规部
C.公司合规问责委员会
D.公司合规总监
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第6题
() 主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险,是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。
A.合规部门
B.风险管理部门
C.财务会计部门
D.信贷部门
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第7题
合规工作的执行,是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作,其主要内容包括()
A.直接参与业务程序
B.申报制度
C.现场检查
D.及时解决合规风险
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第8题
总行法律合规部应()对全行的问责处理情况进行检查
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第9题
2020年是打赢防范化解重大金融风险攻坚战的收官之年,各单位要结合市场乱象整治“回头看”、“抓整改、促长效”风险排查、“以案促改”等工作,以案为鉴,促进内控合规长效机制建设。要针对违规问题查找根源,及时整改,严肃问责,做到深自查、真整改、严问责,确保将问题隐患整治到位;各单位要深刻汲取违规案件教训,把内控合规工作摆到更加重要的位置,全面查摆薄弱环节,抓好抓实问题整改()
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第10题
全面问责是我行合规文化建设的重要环节,问责的基本原则是“违规和不尽职行为问责”。员工应充分认识“违规问责,尽职免责”的核心()
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