题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
总行法律合规部应()对全行的问责处理情况进行检查
A.每年
B.每季
C.每月
答案
A、每年
A.每年
B.每季
C.每月
A、每年
第4题
A.公司反洗钱领导小组
B.公司法律合规部
C.公司合规问责委员会
D.公司合规总监
第8题
A.5个
B.10个
C.15个
D.30个
第11题
B、开户后的6个月为关注期,在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请,需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查,由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理
D、关注期内未发生合规类风险事件的,关注期结束后支行应再次进行尽职调查,总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估,并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险,则将维持对该客户的账户使用限制