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[判断题]

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动，指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。（)

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发布时间：2022-09-09

更多“证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动，指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()”相关的问题

第1题

营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力，在满足相关开户时限要求，不影响客户正常开业、展业的情况下，自主决定是否为客户提供简易程序。()

营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力，在满足相关开户时限要求，不影响客户正常开业、展业的情况下，自主决定是否为客户提供简易程序。（)

此题为判断题(对，错)。

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第2题

发生以下哪些情况时，应及时更新“五位一体”要素体系信息？（)

A.人力资源信息系统中的机构、岗位和职责信息发生变化时

B.经法系统中的制度信息变化时

C.技术标准管理系统中的技术标准信息变化时

D.业绩考核、同业对标等指标信息发生变化时

E.风控信息系统中的风控信息发生变化时

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第3题

企业制度建设和机制建设情况：建立健全符合国家有关法律、法规和经营要求的_____，内控机制、_____机制和_____机制明确，并且得到有效实施和执行;

A.有关制度

B.激励约束

C.风险防控

D.各项制度

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第4题

用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求，根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情

况，制定与本机构实际情况相适应的内控制度()。

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第5题

健全的内部控制体系是商业银行控制操作风险的核心内容之一，进一步完善操作风险内控体系是提高我

国商业银行操作风险管理水平重要方面。下列措施中有助于我国商业银行进一步完善操作风险内控体系的有()。

A．强化内控意识，树立合规文化

B．确定归口管理，明确管理职责

C．提高内控制度的执行力

D．以上说法都正确

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第6题

《金融信用信息基础数据库用户管理规范》规定各机构制定的内控制度应当涵盖用户及其信息安全等各项工作()。

A.权限管理，

B. 数据加工，

C.信息报送，

D.信息查询及使用，

E.异议处理。

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第7题

（)是司法警察职权的基本构成要素之一。

A.法律规定

B.权力客体

C.权限范围

D.司法警察管理体制

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第8题

佣金和折扣是国际贸易价格构成要素之一，直接影响实际价格的高低，也关系到买卖双方以及第三者的经济收入。（

佣金和折扣是国际贸易价格构成要素之一，直接影响实际价格的高低，也关系到买卖双方以及第三者的经济收入。( )

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第9题

《金融信用信息基础数据库用户管理规范》中规定从事信贷业务机构的征信工作牵头部门应定期开展征信工作检查，对()进行检查，防范违规行为的发生。

A.用户设置

B.本机构数据报送

C.信息查询和使用

D.信息安全以及相关内控制度建设、执行情况

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第10题

金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告___

A.反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第11题

申请加入支票影像交换系统的机构，应向当地人民银行提以下材料()

申请加入支票影像交换系统的机构，应向当地人民银行提以下材料（)

A.申请书

B.单位组织机构代码

C.银行业金融机构营业许可证、工商营业执照

D.支票影像业务内控制度及应急处置预案

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