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[主观题]

证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的

主要风险点的选项有()。

A.保荐机构对发行人过度包装

B.项目核心人员携带项目跳槽

C.保荐机构的内核过程流于形式

D.AC说法都正确

答案
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更多“证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的”相关的问题

第1题

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第2题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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第3题

证券公司的主要业务是()。

A.证券承销与保荐业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.投资咨询业务和资产管理业务

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第4题

在我国,证券公司的主要业务有()。

A.证券登记结算业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

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第5题

关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第6题

证券公司的重要业务是()。

A.投资征询业务和资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

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第7题

证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币一亿元。()
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第8题

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券

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第9题

(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第10题

证券公司要进行证券承销与保荐、证券自营及证券资产管理三项业务,其注册资本最低限额为( )元。

A.5亿

B.1亿

C.5000万

D.10亿

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