合规审查是集团公司及成员单位规章制度制定、重大事项决策、重要经济合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序。()
对
对
第1题
A.拟定合规计划。根据全市年度合规计划,结合本单位(部门)实际情况,拟定本单位(部门)年度合规工作计划
B.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
C.负责审查、评估与提示本单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险
D.负责对本单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操作规程,对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见
第2题
A.信贷担保事项
B.合同类法律规范性文件
C.新业务、新产品涉及的法律合规事项
D.行内规章制度涉及的法律合规事项
E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
第4题
第5题
第7题
A.企业完整的组织架构
B.有关合规管理的基础知识
C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度
D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素
E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宜传等物质载体
第8题
A.党组党委)发挥领导作用,把方向、管大局、保落实
B.董事会根据公司章程赋予的职责,推动完善合规管理体系,研究决定合规管理有关重大事项
C.集团公司和直属单位设立合规管理委员会,与依法治企领导小组合署,负责合规管理的组织领导和统筹协调等工作
D.主要负责人担任本单位合规管理负责人,负责组织制定合规管理战略规划等工作
第9题
A.各级机构要在产品和服务设计、测试过程中及投产之后,积极换位思考并主动从消费者视角进行体验,同时跟踪了解消费者评价意见,深入挖掘消费者权益保护痛点或盲区,自觉改进存在的不足和问题
B.各级机构要将消费者权益保护工作纳入内控评价、内部审计、经营绩效和业务发展考评体系,并按规定组织开展相关监督、检查和考核评价工作
C.涉及消费者权益的产品或服务、规章制度、业务凭证、对外宣传使用的各类文稿以及合同协议等法律文件,在审批、签署或实施前,无需进行合法合规性审查
D.各级机构要建立多元化、多层次的消费者金融知识宣教体系,结合消费者实际需要丰富和完善宣教方式及内容,确保宣教工作的针对性和有效性
第10题
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第11题
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告