哪些人员为公司反洗钱信息安全管理人员?()
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第2题
A.证券业从业人员和期货从业人员
B.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人
C.证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人
D.为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员
第3题
A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案,并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练,确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程
B.发生反洗钱信息安全事件时,事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组,及时采取必要措施控制事态
C.事发机构须按照应急预案要求,采取损失最小化原则,消除隐患,评估事件影响,及时、全面、准确报告事件相关情况,按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构
D.应急处置工作结束后,事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作,确保避免类似案件再次发生
第4题
A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.由予法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员
D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
第5题
A.发行人的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
第6题
A.至少有一位员工的年薪比销售人员的平均年薪低
B.没有一位销售人员的年薪比管理人员高
C.至少有一半管理人员的年薪比销售人员的平均年薪高
D.宏达公司的管理人员少于销售人员
第7题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第8题
A.最佳实践萃取
B.业务打磨
C.业务流程的梳理
D.升任所有资深销售为管理人员
第10题
A.A人员至少每周进行病毒代码更新检查
B.D人员每月根据当地的相关安全公司预警,进行安全信息收集
C.B人员在进行防火墙健康巡检时,发现防火墙运行正常CPU占用率79%,判定健康巡检结果没有问题
D.C人员每个季度完成一次windows系统安全补丁的更新安装