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[单选题]

下列对合规培训内容和形式论述不正确的是()。

A.合规培训的内容应与员工角色和其职责所涉

B.合规培训应基于员工合规认知和能力的不足而设计

C.合规培训内容应现实可行并且易于被员工理解

D.合规培训仅与员工工作相关

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更多“下列对合规培训内容和形式论述不正确的是()。”相关的问题

第1题

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.审批贷款

B.制定合规手册

C.关注法律法规的最新发展

D.对员工进行合规培训

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第2题

下列关于自杀预防措施的论述,不正确的是()。

A.提高人们的心理健康素质

B.对相关医务工作者和心理咨询工作者进行培训

C.建立预防自杀的专门机构

D.构建宽松包容的工作环境和社会氛围

E.媒体应及时报道自杀个案

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第3题

首席执行官必须对遵从SOX法案增强内部控制有效性的行动负责,下列哪一选项是不正确的()

A.首席执行官通常需要协调和领导以确保SOX法案合规性的总体努力

B.委派首席内部审计官完成公司层面的合规性检查职责

C.首席执行官通常需要各部门帮助以确保遵从SOX法案

D.首席执行官签署内控评价报告自行确保遵从SOX法案

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第4题

【]合规管理是对基金管理人相关业务是否遵循相应法律法规或自律性组织制定的准则等行为进行的管理活动。以下不属于合规管理活动内容的是()

A.合规培训

B.基金业绩绩效评估

C.投诉处理

D.合规审核

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第5题

注重标本兼治,将合规宣传教育与日常工作相结合,通过晨夕会、工作例会、集中学习等形式常态化开展合规宣传和培训,做到各级机构和从业人员全覆盖。特别要重视对基层单位和一线人员的日常合规文化宣传培训,下大力气打通风险防控的“最后一公里()
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第6题

下列有关知识产权合规必要性的表述,不正确的是()。

A.知识产权合规是企业发展的必要要求

B.知识产权合规是职工个人职业发展的利器

C.知识产权合规是企业社会责任的重要组织部分

D.知识产权合规是面临国际挑战的必然结果

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第7题

对各部门合规绩效考核的内容包括()。

A.部门内部制度建设

B.合规报告与反馈的及时、全面与完整

C.部门内部合规培训情况

D.违规事件的整改情况

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第8题

公司设立(),对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

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第9题

接入机构对征信从业人员要加强()等方面的教育培训。

A.征信合规

B.信息安全

C.类数据质量

D.信息主体合法权益保护

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第10题

新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目,项目包括了对新员工如指0天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外,对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年,没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息?()

A.以前年份风险评估的结果

B.内部政策,程序和流程的变化

C.任何新的趋势,发展和风险

D.其他金融机构违反相关的执法行动

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