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题目内容
（请给出正确答案）
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策，程序和流程的变化
C.任何新的趋势，发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
答案
更多“新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指0天内的在线培训和对所有员”相关的问题
第1题
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
第2题
A.培训计划(年初制定，并报送分公司风险合规部)
B.培训通知
C.签到表(模板同会议签到表)
D.培训照片
E.测试卷及测试成绩单
F.培训满意度评价表
第3题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识
第4题
A.只有遵约人员有反洗钱责任
B.发电子邮件给所有员工，说明人员必须遵守反洗钱政策
C.更新所有工作说明，包括反洗钱责任
D.在年度培训中列入了反洗钱责任的说明
第5题
A.等待同行证券公司做出反应，然后跟进
B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息
C.建立新的程序并通知高级管理人员
D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训
第6题
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第7题
第10题
A.识别与公司概况相匹配的服务产品
B.识别通过互联网或电话发起的异常高水平的交易
C.识别通过面对面开设的账户
D.识别由非银行客户通过第三方支付处理程序发起的交易
第11题
A.CCMS
B.核心银行系统
C.内控合规系统
D.人行账户管理系统
