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[单选题]

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

答案
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更多“金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。以下措施中”相关的问题

第1题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第2题

分支机构与高风险国家(地区)清单中的客户建立业务关系时,应采取强化尽职调查措施()
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第3题

公司在客户风险等级划分的基础上,对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及(),有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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第4题

关于客户洗钱风险分类控制措施下列说法正确的是()。

A.次高风险单位客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查

B.对高、次高风险等级客户需进行强化尽职调查

C.高风险单位客户不予办理网银“公转私”业务;“公转公”业务必须落地审查

D.对高风险、次高风险客户个人网银业务将视情况采取落地审查、限制日限额等控制措施

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第5题

一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务,领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步()

A.修改对一线职员的培训材料

B.对高风险客户实施加强尽职调查

C.审核机构的风险评估

D.解决客户验证中存在的差异

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第6题

银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。()
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第7题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第8题

对以下不属于产品业务风险控制措施的有()

A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况

B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用

C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形

D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施

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第9题

对低风险客户可以采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,包括()

A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

B.适当延长客户身份资料的更新周期

C.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度

D.在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料

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第10题

对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。()
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第11题

义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对,错)。
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